企业简介

万和证券成立于2002年，注册资本22.73亿元，是深圳市属国有控股企业，也是业务全牌照、网点全覆盖、全产业链的综合类券商。公司以创新型中小企业及中高净值客户为核心服务目标，致力于打造专注客户需求的综合金融服务平台，员工规模超1000人，本次合作采用SaaS部署方案，高效适配企业数字化运营需求。

业务痛点与挑战

随着证券行业线上化服务的深入，万和证券在客户沟通、合规管理与业务衔接中，遇到了不少实际难题：

1.  合规审计效率低：面对监管核查、内部审计的需求，需要人工梳理海量的客户沟通数据，调取记录的流程繁琐、耗时久，审计响应速度跟不上监管要求。

2.  员工离职导致业务断层：员工离职后，其企业微信里的客户沟通、业务跟进等历史记录无法完整留存，新接手的员工难以快速衔接，造成业务信息断层，影响客户服务体验。

3.  违规行为预警不及时：飞单、私单、私加客户等违规行为，往往只能在事后发现，无法提前干预，不仅损害企业利益，还会带来合规风险。

企小码会话存档解决方案

针对万和证券的实际痛点，企小码通过会话存档系统，从合规、业务、风控三个维度，给出了一站式解决方案：

1. 自动化审计，合规提效不费力

企小码帮万和证券系统化管理所有重要的客户沟通记录，支持按时间、人员、关键词等多维度精准检索，一键快速调取目标内容，完美适配审计核查流程，把原本需要人工梳理的海量工作自动化，大幅提升合规审计效率。

2. 记录可继承，业务衔接零断点

系统会全量留存员工在职期间的企业微信沟通数据，员工离职后，这些历史记录可以完整地权限继承给新接手的员工，让新员工快速了解客户情况、业务进度，保障业务衔接顺畅，客户服务质量不打折扣，彻底解决业务断层问题。

3. 智能敏感词监控，违规风险早预警

万和证券可以自定义敏感词库和风险规则，系统会实时监控员工的沟通内容，一旦触发风险规则，就自动标红预警，同时支持分级监控管理，从源头防范飞单、私单等违规行为，把风险拦截在发生之前。

落地成效

通过企小码会话存档系统的落地，万和证券实现了合规管控与轻量化运营的双重突破：

● 运营成本大幅下降：合规运营成本降低60%，运维成本归零，用数字化工具替代了大量人工工作，降本增效效果显著。

● 业务衔接更顺畅：构建起规范化的沟通管理体系，所有沟通内容可追溯、可审计、可继承，彻底解决了员工离职带来的客户资源流失、业务断层问题。

● 风险防控更全面：通过实时预警，有效防范了各类违规风险，同时还能通过历史记录复盘实践，实现服务经验的高效复用，赋能业务增长。

总结

企小码会话存档，不仅帮万和证券解决了合规审计、业务衔接、风险预警的核心痛点，更助力企业搭建了一套完整、高效的沟通管理体系，实现了合规提效与业务零断点的双重目标，为券商行业的数字化合规运营提供了可复制的实践范本。